北部湾边海基金被警示：从事与私募基金管理无关业务等

中新经纬8月18日电 广西证监局网站18日披露的监管信息显示，广西北部湾边海基金管理有限公司(下称北部湾边海基金)被采取出具警示函的湾边无关监督管理措施。

广西证监局网站截图

具体看，经查，金被警示基金北部湾边海基金在开展私募基金业务过程中存在以下问题：

一、治理结构不健全，私募从事与私募基金管理无关的管理业务

一是公司向2家关联方出借资金并收取利息，其中，业务对1家关联方出借资金未经你公司股东会决议，北部不符合公司公司章程的湾边无关约定。二是海基公司开展与私募基金管理无关的咨询业务。

二、财务状况不佳，从事九回肠断网可持续经营能力存在重大不确定性

一是公司2021年以来经营活动产生的现金流量净额均为负数。截至检查日，管理除对外出资、出借资金外，剩余实缴资本大部分已使用完毕，资金状况难以维持日常运营。二是公司目前有专职员工1人，不满足开展私募基金业务所需从业人员数量(5人)的运营基本条件。

三、未建立健全关于关联交易管理、业务隔离、公平交易、外包、应急预案等制度

四、未及时向基金业协会履行变更手续

截至检查日，公司实际办公地址及在职员工人数均已变更，且合规风控负责人缺位，公司未及时向基金业协会履行变更手续更新相关登记信息。

广西证监局指出，上述情形不符合《私募投资基金监督管理条例》(国令第762号，下称《私募条例》)第十三条第一项、第二十八条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，下称《私募办法》)第四条第一款、第二十五条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号，下称《若干规定》)第四条、第十一条的规定。

根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条、《若干规定》第十三条第一款的规定，广西证监局决定对北部湾边海基金采取出具警示函的监督管理措施。

据中国证券投资基金业协会网站，北部湾边海基金成立于2017年，注册资本3000万元，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人，业务类型包括私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金，管理规模区间为0-5亿元。(中新经纬APP)

（责任编辑：何潇）

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